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職責(zé)描述: 1.負(fù)責(zé)建立及健全投顧業(yè)務(wù)部合規(guī)管理制度和操作流程，落實(shí)投顧業(yè)務(wù)合規(guī)管理要求； 2.為本部門負(fù)責(zé)人和其他工作人員提供合規(guī)咨詢意見。在業(yè)務(wù)開展前充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，評(píng)估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，出具合規(guī)審查意見，避免開展存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)； 3.對(duì)本部門所開展的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查。按公司規(guī)定對(duì)本部門工作人員執(zhí)業(yè)行為和職務(wù)通訊行為、工作人員的證券投資行為進(jìn)行合規(guī)監(jiān)測(cè)工作。對(duì)本部門工作人員開展合規(guī)培訓(xùn)與宣導(dǎo)活動(dòng)，傳達(dá)公司合規(guī)管理工作規(guī)范，解讀本部門各項(xiàng)制度規(guī)范及流程。發(fā)現(xiàn)與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向本部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部報(bào)告，或直接向合規(guī)管理部、合規(guī)總監(jiān)報(bào)告，提出整改措施，并督促整改落實(shí)； 4.實(shí)施與本部門相關(guān)的反洗錢管理、信息隔離墻管理等專項(xiàng)合規(guī)工作； 5.定期組織投顧業(yè)務(wù)相關(guān)合規(guī)培訓(xùn)等工作； 6.負(fù)責(zé)調(diào)查和處理本部門及本部門人員的投訴信訪和舉報(bào)，妥善處理各類糾紛，對(duì)違規(guī)責(zé)任人提出問責(zé)意見； 7.協(xié)助部門負(fù)責(zé)人建立并執(zhí)行本部門合規(guī)考核與問責(zé)機(jī)制，將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性、制度執(zhí)行的有效性納入績(jī)效考核范圍，對(duì)違規(guī)責(zé)任人提出問責(zé)意見； 8.協(xié)助合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理部的工作，落實(shí)合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理部提出的合規(guī)管理意見；完成合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部安排的其他合規(guī)工作； 9.負(fù)責(zé)財(cái)富條線投顧人員管理，對(duì)擬注冊(cè)投資顧問的人員資格進(jìn)行審核，確保投資顧問人員符合行業(yè)及公司的相關(guān)執(zhí)業(yè)要求；組織規(guī)劃對(duì)本部門及分支機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)工作。 任職資格: 1.具有?研究生及以上學(xué)歷，取得證券執(zhí)業(yè)資格； 2.具備 3 年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷； 3.誠(chéng)實(shí)守信，熟悉證券、基金專業(yè)知識(shí)，相關(guān)法律法規(guī)及公司制度； 4.具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能，具備綜合分析能力、協(xié)調(diào)溝通能力、管理能力； 5.對(duì)于管理經(jīng)驗(yàn)豐富、專業(yè)水平較高的人選，任職條件可適當(dāng)放寬。